Возможно ли открыть ООО, которая будет предоставлять указанные выше услуги, и, если нет, то возможно существуют какие-либо иные легальные или серые пути ведения такой деятельности

Question

Хочу открыть инвестиционную компанию, которая в идеале будет предоставлять клиентам инвестиционные консультации и принимать в управление денежные средства. Масштабы компании на первоначальном этапе не позволяют оформить соответствующие лицензии. Например, брокерскую, или лицензию УК. В связи с чем вопрос. Возможно ли открыть ООО, которая будет предоставлять указанные выше услуги, и, если нет, то возможно существуют какие-либо иные легальные или серые пути ведения такой деятельности.

Алина Гончарова · Answer

Здравствуйте, Георгий! Для инвестиционных консультация лицензия не требуется. Деятельность по инвестиционному консультированию, согласно ч. 1 ст. 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ, заключается в оказании консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций. Исходя из норм, изложенных в ч. 3 ст. 6.1 и Указании Банка России №4956-У, инвестиционным советником может быть индивидуальный предприниматель или юридическое лицо. Для него обязательно: членство в СРО в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников; включение в единый реестр инвестиционных советников. У ИП должен быть квалификационный аттестат первого типа, у юридического лица — как минимум один работник с таким аттестатом. Инвестиционной советник может заниматься иными видами деятельности, не требующими лицензии. Для управления денежными средствами лицензия Вам понадобится. Если получить ее возможности пока нет, стоит пока ограничиться консультированием.

Екатерина Довгопол · Answer

Добрый день, Георгий. Лицензия не требуется, если компания будет осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию (исходя из положений ст. 6.1 Федерального закона от «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ). Потребуется только членство в СРО в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, а также включение в единый реестр инвестиционных советников. Более подробно можете ознакомиться здесь https://www.cbr.ru/explan/inve... принимать в управление денежные средства. Георгий Вот здесь нужна будет лицензия (исходя из ст. 5 Федерального закона от «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ). Учитывая объемность Вашего вопроса, могу более подробно проконсультировать Вас в рамках персональной консультации в чате. С уважением, юрист Екатерина Довгопол.